みずほ証券株式会社

証券

正社員

証券事故調査業務, Associate / Vice President 

みずほ証券株式会社 

勤務地
御茶ノ水 東京都千代田区神田駿河台4–6 御茶ノ水ソラシティ
給与
年収600万円〜1,000万円
勤務時間
8:40~17:10 (所定労働時間7.5時間) 休憩時間:60分 時間外労働有無:有 

こんな仕事です

【職務内容】
・法令違反懸念の生じた個別事象を担当し、エビデンスの収集、対象者へのヒアリング等の事実調査を行い、法令違反該当性を判定する。
・法令違反に該当すると判定した事案については、金融庁・日本証券業協会等への報告(認定した事実・違反該当条項への当てはめ等を記載した報告書作成、金融庁担当官への事案説明等)を行う。
・併せて、社内処分の要否検討・委員会付議対応(委員会付議資料作成、事案説明等)を行う。
・当初は軽微な事案の担当から任せ、チームで調査の十分性等を確認しながら調査スキル・書面作成スキルを高めてもらう。2年程度をかけて徐々に担当事案の幅を広げていく予定。
【所属部署】
コンプライアンス統括グループ お客さまサービス部 管理室

募集要項

  • 雇用形態
    正社員
  • 応募条件
    <管理番号:R2-740mi>
    【必須スキル】・法学部若しくは法科大学院を卒業、又は司法試験予備試験合格を目指していた方等で、自身のリーガルスキルを活かして業務をしたいと考えている方
    【歓迎スキル】
    ・ 証券会社や金融機関での勤務経験のある方
    ・ 法令違反(事故)の調査業務や当局報告業務の経験が3年以上ある方
    【求める人物像】
    ・業務内容を一言で言えば、会社内の「検察官」のような仕事です。
    ・実務経験よりも、ポテンシャルを重視します。法律を一生懸命勉強した方であれば、弁護士資格(司法試験合格)、金融機関での勤務経験、社会人経験等は あまり重視しません。
    ・昨今、企業不祥事がマスコミをにぎわすことも多いですが、採用者には調査スキルを伸ばしてもらい、将来的には不祥事等の重大案件の調査にも携わってもらいたいと考えています。
    ・調査スキルを養成するのに一般的には2年程度を要しますので、2年以内の転職を繰り返しているような方は、向かないかもしれません。 
  • 勤務地
    御茶ノ水 東京都千代田区神田駿河台4–6 御茶ノ水ソラシティ
  • 給与
    年収600万円〜1,000万円
  • 勤務時間
    8:40~17:10 (所定労働時間7.5時間)
    休憩時間:60分
    時間外労働有無:有 

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  • 国内大手証券会社
  • 東京都千代田区
  • 年収600万円〜1,000万円

<業務内容を一言で言えば、会社内の「検察官」のような仕事です。>■法令違反懸念の生じた個別事象を担当し、エビデンスの収集、対象者へのヒアリング等の事実調査を行い...

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  • 東京都千代田区神田駿河台
  • 年収600万円〜1,000万円
  • --

【職務内容】・法令違反懸念の生じた個別事象を担当し、エビデンスの収集、対象者へのヒアリング等の事実調査を行い、法令違反該当性を判定する。・法令違反に該当すると判...

  • 【大手投資銀行(証券)】
  • 東京都
  • 年収1,000万円〜

・ 法令違反懸念の生じた個別事象を担当し、エビデンス収集、対象者へのヒアリング等、事実調査の実施、法令違反該当性の判定。・ 金融庁・日本証券業協会等への報告(認...

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