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証券事故調査業務

国内大手証券会社

勤務地
東京都 千代田区
給与
年収600万円〜1,000万円
勤務時間
8:40~17:10

こんな仕事です

<業務内容を一言で言えば、会社内の「検察官」のような仕事です。>
■法令違反懸念の生じた個別事象を担当し、エビデンスの収集、対象者へのヒアリング等の事実調査を行い、法令違反該当性を判定する。
■法令違反に該当すると判定した事案については、金融庁・日本証券業協会等への報告を行う。(認定した事実・違反該当条項への当てはめ等を記載した報告書作成、金融庁担当官への事案説明等)
■併せて、社内処分の要否検討・委員会付議対応を行う。(委員会付議資料作成、事案説明等)
※当初は軽微な事案の担当から任せ、チームで調査の十分性等を確認しながら調査スキル・書面作成スキルを高めてもらい、2年程度をかけて徐々に担当事案の幅を広げていく予定です。

募集要項

  • 応募条件
    <必須>
    ■法学部もしくは法科大学院を卒業、又は司法試験予備試験合格を目指していた方等で、自身のリーガルスキルを活かして業務をしたいと考えている方
    <尚可>
    ■証券会社のコンプライアンス部門で勤務経験がある方
    ■法令違反(事故)の調査業務や当局報告業務の経験が3年以上ある方
    ※実務経験よりも、ポテンシャルを重視します。法律を一生懸命勉強した方であれば、弁護士資格(司法試験合格)・金融機関での勤務経験・社会人経験等は、あまり重視しません。 27歳~40歳まで
    【年齢制限理由】
    技能等の継承の観点から特定の職種において労働者数が相当少ない特定の年齢層に限定するため
  • 勤務地
    東京都 千代田区
  • 給与
    年収600万円〜1,000万円
  • 勤務時間
    8:40~17:10

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