野村證券株式会社 Global Markets Senior Auditor, Vice President / Executive Director

野村證券株式会社

勤務地
東京 
給与
非掲載

こんな仕事です

About Nomura:
Nomura is an Asia-headquartered financial services group with an integrated global network spanning over 30 countries. By connecting markets East & West, we service the needs of individuals, institutions, corporates and governments through our four business divisions: Retail, Asset Management, Wholesale (Global Markets and Investment Banking), and Merchant Banking.
Driven by the insights of some 28,000 people worldwide, we put our clients at the center of everything we do, delivering unparalleled access to, from and within Asia.
Internal Audit Overview:
As a trusted business advisor and the third line of defense, Internal Audit provides assurance on the control environment through a risk-based audit methodology and industry leading tools. In addition, we benchmark controls to the leading standards, and encourage our partners to enhance their control environment. We also recruit, develop and retain a high-quality, empowered team that is a source of future leaders. Finally, Internal Audit aims to be an industry thought leader and an active contributor to the communities.
The Internal Audit group has over 190 staff that is located in major cities around the world and has approximately 50 auditors in Tokyo HQ, where internal audits of diversified and complicated business or corporate functions relating to HQ can be performed. Nomura’s Internal Audit group seeks hard-working, self-motivated people looking to expand their understanding of Nomura’s diversified business model and enhance their skill set to further progress in their career. In addition, successful candidates will have the opportunity to work with overseas colleagues and be part of a team that includes subject matter experts and professionals who have achieved various qualifications, such as the Certified Internal Auditor (CIA), Certified Information Systems Auditor (CISA), or Certified Public Accountant (CPA) designations. After several years, appropriate candidates may have the opportunity to move to another function within Nomura or be promoted within Internal Audit.
インターナル・オーディット業務の概観:
当社のインターナル・オーディット(内部監査:IA)は、社内の各部署から信頼されるビジネス・アドバイザーとして、また内部統制における第3線のデフェンス・ラインとして、リスクベースの監査メソドロジーと金融業界最先端の監査手法を用いて、統制環境のアシュアランス(有効か否かの判断)を提供しています。また、業界トップの基準に沿って統制を評価し、統制環境の向上を被監査部署に働きかけています。さらにIAでは、優秀な人材の採用や育成を通して、実力を備えた質の高いメンバーを擁し、将来のリーダーを輩出するチームとなることを目指しています。また、IAは、監査手法の高度化による貢献を通して、業界の主導的な地位を築いていくことを目標としています。
当社の IAには世界主要拠点に190名を超えるスタッフがおり、そのうち本社である東京には約50名が在籍、本社ではより多岐で複雑なビジネスやコーポレートファンクションへの監査に取り組む事ができます。IAでは、努力を惜しむことのない、知的好奇心旺盛な人材であって、当社の多岐にわたるビジネスモデルに通じるとともに、自身のキャリア形成にとって重要なスキルセットを獲得することに関心がある人材を求めています。オーディターとして採用された場合には、海外拠点のオーディターと一緒に業務を遂行し、各領域の専門知識を持つスタッフ(subject matter experts)や、CIA(公認内部監査人)、CISA(公認情報システム監査人)あるいはCPA(公認会計士)など、様々な資格を取得しているプロフェッショナルで構成されるチームの一員となります。IAで数年のキャリアを積んだ後には、部内での昇格や、社内の他部署への異動等の機会が与えられる場合があります。
Responsibilities:
● Conduct business audits in Global Markets (includes Sales, Structuring and Trading functions in Equities, Rates, Credit and FX businesses and related support functions) as a lead auditor in all phases of audit life cycle, i.e. in planning, field work and reporting phases. This includes executing audit work or supervising/managing staff auditors’ audit work in preparing flowcharts, analyzing process flows, identifying key risks and controls, executing audit testing, and writing workpapers in English under Nomura IA methodology.
● Support and co-manage regional manager of the Global Markets IA to drive IA projects.
● Update audit universe and perform risk assessments.
● Perform issue verification and continuous monitoring.
● Manage relationships with key partners in the business and support functions.
● Maintain awareness of regulatory and industry wide developments, and proactively share the knowledge within the department.
● Contribute to IA’s initiatives to promote digitalization and improve audit efficiencies.
● 担当主任監査人(リード・オーディター)として、当社グローバル・マーケッツ部門(エクイティ、金利、クレジット、為替関連ビジネスのセールス、ストラクチャリング、トレーディング業務及びサポート機能を含む)のビジネス監査における業務計画・フィールドワーク(往査)・報告までの全般的な業務遂行。具体的には、フローチャートの作成、業務プロセスやフローの分析、主要なリスク・統制の見極め、監査テストの執行、英語での監査調書の作成などを当社の監査メソドロジーに則り実施。
● グローバル・マーケッツ担当の地域監査責任者の監査マネジメントの補完。
● 定期的な監査領域の見直し、リスク・アセスメントの実施。
● 監査で提起された課題への改善対応の検証、継続モニタリングの実施。
● ビジネス部門・コーポレート部門の主要関係者との関係構築。
● 規制動向・業界動向のタイムリーな把握および部門への展開。
● 内部監査におけるデジタリゼーションの推進、効率化に向けた取組みや貢献。
 

募集要項

  • 応募条件
    We are looking for candidates who meet following requirements:
    ● 10+ years of experience in financial services.
    ● At least five years of experience in internal audit in banks or broker/dealer firms (experiences in executing audits as a lead auditor are preferred) with sufficient skill sets to lead and execute regional or global audits by supervising staff auditors in Japan and other regions, including at least three years of experience in Global Markets audits. Experience in Big 4 firms to support internal audit activities or to provide advisory for developing internal controls in banks or broker/dealer firms (preferably as a manager) can be included in the five years- experience.
    ● Native Japanese (or English) with strong, business level English (or Japanese) communication skills including writing, reading and speaking.
    ● Good team player with excellent communication and interpersonal skills.
    ● A self-starter and work with enthusiasm as a professional internal auditor.
    ● Professional qualifications for internal audit such as CPA, CIA, CFA.
    ● Expertise in data analytics or other digitalization techniques in audit activities would be a plus.
    ● 金融業界における10年以上の業務経験
    ● 以下のいずれかにおける通算5年以上の業務経験:
    1) 投資銀行・証券会社の内部監査業務の実務経験者(監査業務のリード経験があることが望ましい)で、当社グローバル・マーケッツ部門に相当する分野の監査業務経験3年以上
    2) 大手四大監査法人において、投資銀行・証券会社に対する内部監査のサポート業務や内部統制構築に係るアドバイザリー業務の経験者(マネージャー経験があることが望ましい)
    ● 日本語・英語の双方における読み書き・口頭での高度なビジネスレベルのコミュニケーション力
    ● 高い協調性、卓越したコミュニケーション能力と関係構築スキル
    ● 自発的に物事に熱意をもって取組むプロフェッショナルな内部監査人
    ● CPA(公認会計士)、CIA(公認内部監査人)、CFA(協会認定証券アナリスト)などの資格があれば尚可
    ● 監査活動におけるデータ分析やその他のデジタル化技法における専門知識や経験があれば尚可
     
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