コンプライアンスオフィサー アソシエイト

伝統ある欧州資本のアセットマネジメント会社

勤務地
アジア 日本 東京都
給与
年収900万円〜1,200万円
勤務時間
09:00 ~ 18:00

こんな仕事です

リーガル・コンプライアンスチームメンバーとして、業界のルールやレギュレーション、ベストプラクティス、同社のグループの方針を遵守し、同社の事業における問題点や改善点を明確にし、支援する
■リーガルコンプライアンスヘッドをサポートし、ディスクロージャーやレポーティング等、特定の領域のモニタリングを実施する
・日本及びグローバルのコンプライアンス基準を満たすため、規制の変更事項を特定し、スタッフやマネジメント等のビジネスサイドにアドバイスを行う
・日本のコンプライアンスマニュアルについて、現行の業務慣行や新たな規制要件を満たした内容にアップデート、メインテナンスを実施し、必要な項目を同社のグローバルコンプライアンスポリシーから免除する
・同社のグループのポリシーに後れを取らないよう、日本オフィスのポリシーも更新、メインテナンスする
また グループポリシーやレギュレーションと大きな相違点がある場合は、ヘッド及びコンプライアンス委員会に報告する
・アカウントがアウトソースされた場合、そのコンプライアンスが適切であることを認証する
・コンプライアンス研修、ガイダンスを実施する
・大量保有証券に関するモニタリング及びタイムリーな報告
■アンチマネーロンダリングの規則規制や従業員の個人口座取引、接待、個人情報保護の規制等に関して、コンプライアンストレーニングを実施し、準拠させる
・マネーロンダリングオフィサーをサポートし、社内のマネーロンダリング防止活動や効果的なマネーロンダリング防止システムを確立、それを維持する
■リーガルコンプライアンスヘッドの計画したコンプライアンスモニタリングプログラムについて、その実施をサポートする
・主なリスク分野に関する日本及びグローバルのテーマ毎のレビューを含む、コンプライアンスモニタリングプログラムのプランニング及び実施をサポートする
・当該事項に関する、マネジメントやステークホルダー向けのレポートの準備
■その他
・すべてのRFPやRFI、マーケティング資料について、適切なレビューを実施する
・海外を含む関係部門と連携し、アドホックなプロジェクトマネジメントを実施する
・レギュレーション上の適切な視点を持って、苦情や違反、エラー、遺漏等の事項を監督する
・新たな手法やプロダクト、マーケットレビュープロセスに参加する
・同僚の不在時に、そのバックアップを担う
【コンサルタントコメント】
伝統ある欧州資本のアセットマネジメント会社にて
コンプライアンスオフィサー アソシエイトクラスを増員致します

募集要項

  • 応募条件
    <必須要件>
    ・ビジネスレベルの英語力
    ・金融機関でのコンプライアンス関連エリアの業務経験5年以上
    ・高いコミュニケーション能力
    ・高い事務処理の能力
    <あると望ましい経験>
    アセットマネジメント会社での業務経験 英語能力 流暢 (TOEIC 865点以上)
  • 勤務地
    アジア 日本 東京都
  • 給与
    年収900万円〜1,200万円
  • 勤務時間
    09:00 ~ 18:00

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